CFTC 要求威斯康星州经纪人为不当交易分配和其他违规行为支付超过 750,000 美元

CFTC 要求威斯康星州经纪人为不当交易分配和其他违规行为支付超过 750,000 美元

华盛顿特区 — 商品期货交易委员会今天发布了一项命令,同时对 主要农业投资者公司 (Prime),一家位于威斯康星州的介绍经纪人,以及 查德·亨德森,Prime 的负责人和关联人,因违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 与客户交易分配不当有关的规定。

该命令要求 Prime 支付 10 万美元的民事罚款,亨德森支付 30 万美元的民事罚款。 Prime 和 Henderson 也将被要求支付 463,459.65 美元的赔偿金。 此外,该命令要求 Prime 实施旨在防止不当交易分配的程序和内部控制。 该命令还永久禁止亨德森在涉及商品权益的交易中交易客户资金。

案例背景

根据该命令,从 2018 年 1 月至 2019 年 9 月,亨德森以关联人和 Prime 负责人的身份,将有利可图的期货交易从客户的商品利息账户转移到自己的账户。 他还将自己无利可图的期货交易转入客户的账户。 因此, 亨德森将本应归客户的利润分配给自己,避免了他本来会遭受的损失。 基于这些行为,在相关期间,Prime 和 Henderson 违反了 CEA。

该命令还发现,Prime 未能采用内部政策和程序来有效防止此类不当交易活动。 例如,它没有一项政策要求除了个人经纪人之外,还要有人审查亨德森经常提出的那种交易转移请求。 Prime 也未能以足以发现他重复 违规行为。 Prime 未能实施强有力的政策和控制措施来防止员工和客户账户之间的欺诈性交易转移,以及未能认真监督 Henderson,构成违反 CFTC 规定的监管失败。

在接受 Prime 和 Henderson 的和解提议时,CFTC 承认他们在执法部门调查此事期间的合作。

CFTC 感谢芝商所在本次调查中的协助。

负责此次行动的执法部门工作人员是 Dmitriy Vilenskiy、Jennifer Blakley、Chrystal Gonnella、Jason Wright、A. Daniel Ullman II 和 Paul Hayeck。

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